财联社12月20日讯（记者 高艳云）12月20日，山东证监局线路罚单，瑞信证券（中国）被遴聘出具警示函措施，并记入证券期货商场诚信档案数据库。

瑞信证券（中国）看成玉皇化工公开辟行2016年公司债券（第二期）和玉皇化工公开辟行2016年公司债券（第三期）（以下简称16玉皇04）的受托不休东说念主，在受托不休时辰存在以下问题。

一是2020年12月之前，公司未制定受托不休业务里面操作国法，未明确履行受托不休职责的样貌和要道；

二是公司出具的2016年至2022年年度受托不休事务阐扬中，线路的16玉皇04召募资金使用情况与实质情况不符；

三是公司未按照花样对部分紧要事项出具临时受托不休事务阐扬。

里面操作国法缺失，意味着在债券受托不休使命中零落明确的使命经过和轨范，可能导甚至命的落拓性和不轨范性；信息线路不实，会误导投资者，使其无法准确评估投资风险；未按花样出具临时阐扬，会使投资者错过紧迫的信息，可能导致投资者在不知情的情况下遭遇逝世。

债券刊行东说念主财务作秀多名高管遭重罚

12月6日，山东证监局线路行政处罚决定书，责令玉皇化工改正，给以劝诫，并处以360万元罚金；对王金书给以劝诫，并处以440万元罚金；对王进山、安华亮给以劝诫，并分手处以85万元罚金；对谭相海给以劝诫，并处以75万元罚金；对关星给以劝诫，并处以15万元罚金；对王文波给以劝诫，并处以6万元罚金。

当事东说念主王金书的作恶行动情节颠倒严重，王金书被遴聘毕生商场禁入措施。

王金书是时任玉皇化工董事长、董事兼总司理，时为玉皇化工实质截至东说念主；王进山是时任玉皇化工本质总裁、董事兼总裁；安华亮是时任玉皇化工常务副总裁、副总裁；谭相海是时任玉皇化工董事长；关星是时任玉皇化工副总裁；王文波是时任玉皇化工财务不休部总司理。

2015年11月至2016年12月，玉皇化工在上交所面向及格投资者公开辟行“15玉皇01”“16玉皇01”“16玉皇03”“16玉皇04”公司债券；非公开辟行“16玉皇债”“16玉皇02”公司债券。其中，“16玉皇03”“16玉皇04”未依期兑付。

玉皇化工案涉召募施展书和案涉年度阐扬存在乌有纪录，玉皇化工虚增买卖收入、利润总数，虚减财务用度、虚增利润总数，虚减借债。

玉皇化工2018年年度阐扬存在紧要遗漏，玉皇化工未按花样在2018年年度阐扬中线路玉皇化工偏执子公司玉皇盛世、菏泽玉皇、华宇橡胶对外担保累计138笔，尚未履行及未履行罢了的对外担保金额累计75.87亿元。

玉皇化工未按花样线路2019年年度阐扬，具体来看，玉皇化工未聘用审计机构，决定不线路公司债券2019年年度阐扬。

瑞信证券（中国）行将转为国资控股券商

看成本次罚单确当事东说念主，瑞信证券（中国）推动正派在发生较大变化，公司行将由外资控股券商身份转为国资控股券商。

11月8日，证监会官网线路，证监会对瑞信证券变更主要推动和实质截至东说念主央求提倡响应想法。响应想法有九条，中枢暖热门在于材料施展不够充分，主若是对财务健康、合规性、风险不休、信息线路和公司惩办等方面的暖热。

正派证券、瑞士瑞信银行拟转让瑞信证券85.01%股权给北京国资公司，具体来看，瑞士银行和正派证券与北京国资公司就出售瑞信证券共85.01%股权达成三方条约。其中，瑞士银行向北京国资公司出售所捏有的瑞信证券36.01%股权，对价为9135万好意思元（东说念主民币6.505亿元）；正派证券向北京国资公司出售其所捏有的瑞信证券49%股权，对价为1.24亿好意思元（东说念主民币8.85亿元）。

瑞信证券原名瑞信正派证券，由瑞信与正派证券搭伙配置，在中国境内谋划投行业务，两边捏股比例最运行是正派证券捏股占比66.70%，瑞信捏股占比33.30%。

2018年，瑞信贪图对瑞信正派证券片面增资，以取得控股权。该往来于2020年4月份取得证监会批复，6月份增资完成，正派证券关于瑞信正派证券的捏股比例下落至49%，丧失截至权，公司捏有的瑞信正派证券股权看成职权法核算的永恒股权投资（因此卖出之后有望增厚投资收益）。瑞信则捏有瑞信正派证券51%股权，成为控股推动，瑞信正派证券也改名为“瑞信证券（中国）有限公司”。

2022年9月8日，瑞信精致启动对瑞信证券全面收购的贪图，贪图获取正派证券手中49%的股权，最终好意思满100%控股。

2023年，流动性危急下瑞信被瑞银收购，也导致这49%的股权已经留在正派证券手里。彼时，两边往来价钱为11.4亿元。