红星本钱局11月17日音书，11月15日，浙江证监局出具2份行政监管法子决定，均指向浙商证券（601878.SH）投行业务问题。其中，浙商证券因投行业务存在违章行为，被出具警示函，并记入证券期货商场诚信档案，公司两位保代李婧晖、王一鸣也被弃取责令改正的法子。

具体来看，浙商证券主要触及两大问题。一是，因在个别技俩存在保荐责任落寞性不及，未灵验督促刊行东谈主着实裸露历次遴聘保荐机构情况，部分尽责造访责任履职不到位，立项设施对技俩蹙迫风险点关心不及，内核设施未充分关心技俩组对内核委员问题回复的事实依据等情况；二是，个别技俩保荐用度收取过低，存在收费显耀低于行业订价水平的不梗直竞争情形。

李婧晖、王一鸣则因在保荐浙江星星冷链集成股份有限公司（简称“星星冷链”）初次公缔造行股票并上市经过中，部分尽责造访责任未勇猛尽责、未灵验督促星星冷链着实裸露历次遴聘保荐机构情况、责任落寞性不及。

红星本钱局提防到，本年3月29日，浙商证券就因在星星冷链技俩中存在保荐职责本质不到位的情形被上交所给以监管警示，李婧晖、王一鸣也被给以3个月内不收受保荐代表东谈主署名的刊行上市央求文献及信息裸露文献的法式刑事连累。

据上交所此前裸露，2017年，星星冷链与吉祥证券坚忍相易、保荐、承销一揽子公约，商定由吉祥证券担任公司IPO的主承销商暨保荐机构。2020年3月，吉祥证券指定李婧晖为该技俩厚爱东谈主。但2022年3月底，吉祥证券被拟暂停保荐机构阅历3个月。于是，星星冷链更换了保荐机构，与浙商证券签署相易公约、保荐公约，并指定李婧晖（自吉祥证券下野后入职浙商证券）、王一鸣为技俩保荐代表东谈主。

2023年11月，星星冷链及浙商证券除掉了上市央求，但“一撤了之”也难逃追责。经上交所查明，浙商证券技俩组进场后，吉祥证券职工仍屡次担任技俩互助会中介对接东谈主，并算作主要单干东谈主员参与招股诠释书撰写、反映问题回答等责任，在浙商证券技俩组进场后，吉祥证券7名职工仍在刊行东谈主处责任所有约205天。上交所据此觉得，浙商证券在不息刊行方技俩后，愚弄吉祥证券职工引申保荐职责，未能确保其职责本质的落寞性。

在最新的2024年三季报中，浙商证券前三季度完满贸易收入118.96亿元，同比下滑5.75%；归母净利润12.65亿元，同比下滑4.92%。

红星新闻记者 蒋紫雯

剪辑 邓凌瑶

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