国投证券职工“老鼠仓”传奇被说明！

12月6日，广东证监局公布了一则行政科罚决定书，国投证券别称职工诈欺未公开信息进行趋同来去，此外还违章生意股票。

广东证监局对上述职工开出共计139.42万元的罚单，其中对其诈欺未公开信息从事关连证券来去行径，充公犯警所得22.58万元，并处以80万元的罚金；对其违章持有、生意证券行径，充公犯警所得18.84万元，并处以18万元的罚金。

“85后”券商职工

违章持股、大搞“老鼠仓”

行政科罚决定书骄贵，当事东谈主王某出身于1986年，涉案时期横跨两家券商。2008年6月至2016年7月，王某任职于中国中金钞票证券有限公司，2016年8月至立案时，王某任职于国投证券股份有限公司。

2022年11月14日至2024年2月26日历间，王某因职务便利获取“某证券投资基金”（以下简称某基金）账户来去股票称号、来去时点、来去价钱、来去数目等未公开信息。

王某违背规定，截止使用“熊某”万联证券账户，诈欺联系未公开信息从事关连证券来去，同期或稍晚于某基金账户趋同来去股票54只，趋同来去金额2873.42万元，趋同来去盈利22.58万元。

此外，王某违章持有、生意证券。2013年9月25日至2024年2月27日历间，扣除前述王某诈欺未公开信息趋同来去和趋同来去对应的反向来去金额后，王某行为证券从业东谈主员，截止使用“熊某”中金钞票证券账户，“熊某”万联证券账户持有、生意证券，累计买入金额1.55亿元，卖出金额1.56亿元，盈利18.84万元。

广东证监局暗意，上述犯警事实，有联系职业协议、证券账户贵府、银行账户贵府、联系情况说明、联系东谈主员研究笔录等字据解释，足以认定。

王某诈欺未公开信息从事关连证券来去，违背《中华东谈主民共和国证券法》第五十四条第一款的规定，组成《中华东谈主民共和国证券法》第一百九十一条第二款所述犯警情形。王某违章持有、生意证券，违背2005年《中华东谈主民共和国证券法》第四十三条第一款、《中华东谈主民共和国证券法》第四十条第一款的规定，组成2005年《中华东谈主民共和国证券法》第一百九十九条、《中华东谈主民共和国证券法》第一百八十七条所述犯警情形。

空洞推敲该案犯警行径连续时期、当事东谈主积极协作访问及提供材料等情况，根据当事东谈主犯警行径的事实、性质、情节及社会危害进程，依据《中华东谈主民共和国证券法》第一百九十一条第二款和第一百八十七条的规定，广东证监局决定：对王某诈欺未公开信息从事关连证券来去行径，充公犯警所得22.58万元，并处以80万元的罚金；对王某违章持有、生意证券行径，充公犯警所得18.84万元，并处以18万元的罚金。

综上，监管对王某统共充公犯警所得41.42万元，并统共处以98万元的罚金，统共罚没139.42万元。

4月份传出

国投证券职工“老鼠仓”被查

本年4月，市集就有传奇称，国投证券别称职工因涉嫌诈欺职责便利进行“老鼠仓”来去被监管部门访问。

据知情东谈主士表现，该名职工隶属于国投证券信息本领部门，涉嫌诈欺职责便利取得某基金公司在国投证券结算来去居品的持仓信息，并违章进行来去。

彼时，国投证券恢复媒体暗意：“近期广东证监局曾到我司开展现场职责，具体职责本色和联系论断，我司尚不掌执，莫得不错提供的具体信息。”

值得提防的是，连年来，券商的信息本领部门似乎成了“老鼠仓”的高发地。

2022年5月25日，广东证监局公布了对周某新的行政科罚决定书：周某新在担任大型券商信息本领部投资与资管运维组职责主谈主员时间，可及时获取该券商自营账户来去辅导等未公开信息。于是，周某新诈欺这些未公开信拒接易股票130只，来去金额1.09亿元，盈利281.30万元；同期还昭示行为同族关系的周某明，来去股票85只，趋同来去金额2634.74万元，盈利46.24万元。

听证经过中，周某新诚然淡薄了多条说明辩说观点，但大大批未被赐与秉承。最终，广东证监局决定对周某新充公犯警所得281.30万元，并处以351.30万元罚金。因此，周某新被罚没632.60万元。

2021年4月23日，证监会公布国金证券前职工“老鼠仓”罚单。经查，该职工诈欺国金证券恒生荟萃来去系统176操作员账号和密码建立粗浅的误差，通过暗里测试获取了176操作员账号和密码。诈欺支属账户，该职工追踪6名客户的来去账户信息进行趋同来去赚钱308万元，遭罚没1208万元、市集禁入3年。