红星成本局11月5日音信，近日，因违背反洗钱法磋商规则，两家头部券商海通证券（600837.SH）、申万宏源（000166.SZ）双双领百万罚单，磋商株连东说念主一并被罚。

左证中国东说念主民银行上海分行公布的行政惩办信息公示表，两家券商均波及未按规则扩充客户身份识别义务；未按规则报送大额往复和可疑往复申报；与不解身份的客户进行往复等罪犯作为。惩办日历均为2024年10月23日。

在具体惩办上，海通证券被处以罚金东说念主民币395万元，时任海通证券总司理助理陈某钱、时任海通证券合规总监王某业分歧被惩办款7万元、5.25万元。

申万宏源则被处以罚金东说念主民币349万元。同期，时任申万宏源财务总监陈某清，时任申万宏源法律合规总部总司理、合规总监毛某平分歧被惩办款2万元、6万元。

红星成本局提神到，此前亦有不少券商相似因为违背反洗钱法而被处以广阔罚金。

Wind数据泄漏，2023年以来（按露馅日历），还有多家券商因此受罚，包括国泰君安（601211.SH）、中信证券（600030.SH）、中信建投（601066.SH）、东北证券（000686.SZ）、广发证券（000776.SZ）、华泰证券（601688.SH）、中国星河（601881.SH）等，被惩办金额在52万元至1388万元不等。

最新功绩方面，海通证券2024年前三季度营收、净利均出现较大幅度下滑，终结贸易收入128.99亿元，同比下滑42.86%；归母净利润耗损6.59亿元，同比下滑115.12%。其中，第三季度终结营收40.34亿元，同比下滑28.03%；归母净利润耗损16.13亿元，同比下滑403.05%。海通证券阐明称，主如若其他业务收入、手续费及佣金净收入、投资收益等减少。

申万宏源2024年前三季度终结贸易收入174.56亿元，同比增长7.21%；归母净利润38.5亿元，同比下滑11.44%。其中，第三季度终结营收65.8亿元，同比增长62.74%；归母净利润17.22亿元，同比增长187.13%。

红星新闻记者 蒋紫雯

剪辑 肖世清

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